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交易所給券商發股票交易監控要點 緊盯6類賬戶

  • 2019年3月21日 FanTianQing來源:新浪網 1488 99
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交易所給券商發股票交易監控要點。

交易所給券商發股票交易監控要點。

據澎湃新聞報道,伴隨著A股活躍度的提升,監管部門對于股票交易行為的監測監控要求進一步明晰。記者從券商處獲悉,3月初,接到上海證券交易所和深圳證券交易所聯合發出的通知,向各會員單位發布《會員客戶股票交易行為監測監控參考要點(試行)》文件。

通知稱,為進一步優化交易監管,提高交易監管透明度,維護市場秩序,防范市場操縱等違法違規行為,制定《參考要點》。《參考要點》覆蓋當前市場中較為典型的4類異常情形,分別為:虛假申報、拉抬打壓、維持漲跌幅限制價格、自買自賣和互為對手方交易。

根據通知,券商應根據《參考要點》,結合自身客戶管理情況,在交易監測監控系統中合理設置申報金額、成交金額、交易占比、撤銷申報占比、股價偏離幅度等指標閾值,實現實時監測監控、重點監控、分級報警、分類處理等功能。

對于《參考要點》中的監測監控情形,券商應當根據客戶歷史交易行為,結合市場整體走勢、股票基本面、上市公司重大信息等進行定量與定性分析。經判斷,確認客戶交易行為存在異常的,應當按照兩所會員管理規則及相關業務規則規定,履行客戶交易行為管理職責,對于情節嚴重或涉嫌違法違規的異常交易行為,應當及時報告交易所。

通知也提醒券商,應當尊重客戶交易自由,對客戶交易行為的管理應當審慎合規。

上述4種異常情形如何定義?券商應當關注哪些指標的異動?《參考要點》詳細做出了規定。

第一,虛假申報:是指不以成交為目的,通過大量申報并撤銷等行為,引誘、誘導或者影響其他投資者正常交易決策的異常交易行為。

《參考要點》從開盤開盤集合競價階段和連續競價階段,同時存在哪些情形,需要予以關注。

比如,在開盤集合競價階段,存在以大幅偏離前收盤價的價格申報買入或者賣出,累計申報數量或者金額較大,累計申報數量占市場同方向申報總量的比例較高,累計撤銷申報數量占累計申報數量的50%以上等情形的,要予以關注。

第二,拉抬打壓股價:是指大筆申報、連續申報、密集申報或者明顯偏離股票最新成交價的價格申報成交,期間股票交易價格眀顯上漲(下跌)的異常交易行為。

比如,在收盤集合競價階段,同時存在成交數量或者金額較大;成交數量占期間市場成交總量的比例較高;上證50指數的成分股漲(跌)幅2%以上,或者其他股票漲(跌)幅3%以上等情形的,要予以關注:

第三,維持漲(跌)幅限制價格:是指通過大筆申報、連續申報、密集申報,維持股票交易價格處于漲(跌)幅限制狀態的異常交易行為。

比如,在連續競價階段同時存在股票交易價格處于漲(跌)幅限制狀態;單筆以漲(跌)幅限制價格申報后,在該價格剩余有效申報數量或者金額巨大,且占市場該價格剩余有效申報總量的比例較高,滿足情形(2)的狀態持續時間10分鐘以上等情形的,要予以關注。

第四,自買自賣和互為對手方交易:是指在自己實際控制的賬戶之間或者關聯賬戶之間大量進行股票交易,影響股票交易價格或者交易量的異常交易行為。

比如,在競價交易階段同時存在在自己實際控制的賬戶之間頻繁、大量交易;成交數量占股票全天累計成交總量的10%以上等情形的,要予以關注。

除了上述四種違法違規行為,《參考要點》還列舉了六條券商應當重點監控的情形。

一是,交易行為在一定時間內多次觸及監測指標的;

二是,被兩所列入重點監控賬戶名單,且再次觸及監測指標的;

三是,因嚴重異常交易行為受到過交易所紀律處分的;

四是,因內幕交易、市場操縱等證券違法行為受到過行政處罰或者刑事制裁的;

五是,雖未觸及監測指標,但存在明顯規避意圖,且沒有正當理由的;

六是,會員認為需重點監控的其他情形。

需要指出的是,這份《參考要點》的簽發日期是3月1日。有業內人士稱,這談不上特別新的政策,無需過度解讀。

金融行業競爭形勢嚴峻,如何合理布局才能立于不敗?

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